典型案例1：鲜言把握证券阛阓民事侵权补偿案

　　2022年10月，上海金融法院在审理13名原告投资者诉被告鲜言把握证券阛阓民事侵权案件中，依据《证券法》成立的民事补偿优先原则，对鲜言把握证券阛阓刑事案件罚没款作了相应保全，优先用于推广民事判决细办法补偿职守。该案一审判决鲜言补偿投资者吃亏470余万元，当今保全款项已推广完了，最猛进程实现中小投资者职权施济。本案到手本质了《证券法》关联民事补偿优先的规章，是宇宙首例落实民事补偿职守优先的证券侵权案件，与上海证监局行政监管、司法机关刑事判决共同构成了对成本阛阓行恶分子的立体化追责，对于构建“大投保”“全链条”投资者保护款式，进一步保护投资者正当权益、提振投资者信心具有蹙迫的标杆作用。

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　　典型案例2：歇业重整上市公司谬误述说职守纠纷长入案

　　2022年10月，浙江证券业协会、中证成本阛阓法律工作中心接受杭州市中级东说念主民法院寄予，长入投资者与某歇业重整上市公司证券谬误述说职守纠纷系列案件，匡助993名投资者营救吃亏约1.8亿元。长入责任濒临投资者东说念主数广博、散播区域广、纠纷历经时候长等贫窭，长入难度极大。

　　但本案依托“总对总”在线多元化解轨制上风，通过“总对总”在线诉调与线下诉调对接联动鼓励，长入组织长入与歇业不休东说念主争取妥协联动鼓励，纠纷长入与歇业重整统筹鼓励，实现了保护投资者正当权益、化解上市公司风险、提高上市公司质地等多重方针。该案为歇业重整上市公司证券谬误述说纠纷长入典型案例，是在上市公司歇业重整经过中化解群体纠纷的到手尝试，是贯彻全面栽培证券期货纠纷多元化解质效的有劲探索。

　　典型案例3：退市公司谬误述说职守纠纷长入案

　　2022年，四川省证券期货业协会接受成齐市中级东说念主民法院寄予，对投资者与某退市公司证券谬误述说职守纠纷案开展诉中长入。时值成齐市疫情管控“原则居家”时候，协会克服居家未便、文献签署、通知传递等贫窭，飞速与法院疏浚案情和长入重点，耐性倾听两边诉求，邃密素养案例和礼貌，纯真处理突发情况，通过“总对总”机制和“示范判决+在线长入”机制完成线上长入，协助投资者快速获赔。该案为退市公司谬误述说职守纠纷长入典型案例，体现出在线长入方便高效的上风，更充分彰显长入责任在化解证券期货领域矛盾纠纷中的蹙迫作用，对切实保护投资者正当权益具有积极意念念。

　　典型案例4：投保机构股东代位诉讼大聪慧董监高挫伤公司利益案

　　2023年2月20日，中证中小投资者工作中心发起的宇宙首单投保机构股东代位诉讼——上海大聪慧股份有限公司（以下简称大聪慧）董监高挫伤公司利益纠纷案长入了案，控股股东、原董事长兼总司理张某虹全额补偿诉请金额86.14万元，并支付诉讼费、讼师费，原告投服中心的诉讼央求全部实现，上海金融法院裁定准予原告撤诉。同日，该案繁衍诉讼大聪慧诉董监高追偿案当庭到手长入，两案大聪慧公司将共获赔约3.35亿元。该案是宇宙首例由投保机构拿起的股东代位诉讼，亦然上市公司因证券讹诈被判令承担民事补偿职守后，宇宙首例投保机构拿起的向公司董监高追偿的案件。通过代位诉讼起到了震慑“重要少数”、追“罪魁”的积极效率，幸免了对上市公司现存股东的二次伤害，这是落实金融司法与监管协同条目的具体体现，亦然较好均衡上市公司利益和投资者保护的典型案例。

10月13日上午，大皖新闻记者联系上肖新锋，他表示网传谣言对他和家人造成很大伤害，已经报警。

　　典型案例5：新三板退市公司谬误述说职守纠纷长入案中适用无争议事实记录机制

　　某新三板退市公司因涉嫌信息浮现非法，于2019年被江苏证监局行政处罚，投资者诉至南京中院，条目补偿因公司谬误述说给投资者形成的吃亏，同期条目该公司主持券商和管帐师事务所承担连带补偿职守。2022岁首，中证成本阛阓法律工作中心接受南京市中级东说念主民法院寄予长入后，实时与主持法官及纠纷各方获得说合，长入经过中天然各方当事东说念主无法就原告诉请达成一致，但就谬误述说举止的“实施日”“揭露日”“基准日”以及“基准价”四个方面获得共鸣，长入员在征得各方当事东说念主欢喜后，经受书面款式记录长入经过中两边莫得争议的事实，并由当事东说念主署名阐发，将经过各方阐发的“三日一价”书面反映给南京中院。在后续诉讼重要中，当事东说念主无需对长入经过中阐发的无争议事实举证。这是落实最妙手民法院、中国证监会《对于全面鼓励证券期货纠纷多元化解机制修复的概念》（法〔2018〕305号），在探索竖立无争议事实记录机制方面的有益尝试，既故意于提高诉调对接等多元解纷机制质效，又能灵验削弱东说念主民法院讼累，形成可推广可复制的到手训戒。

　　典型案例6：堂堂管帐师事务所未辛勤守法行政处罚案

　　深圳堂堂管帐师事务所（以下简称堂堂所）在*ST新亿年报审计中，明知*ST 新亿年报审计业务已被其他管帐师事务所“圮绝”的情况下，与*ST新亿订立“抽屉”条约，承诺不在审计说明中出具“无法表暗概念”或“含糊概念”，并条目如发生被监管部门处罚的情形*ST新亿应予补偿。其审计落寞性严重缺失，审计重要存在多项过失，审计说明存在谬误记录和要紧遗漏，短缺应有的事迹操守和底线。2022年2月25日，堂堂所因未辛勤守法被证监会行政处罚，成为首家被“没一罚六”的管帐师事务所，3名相柔软册管帐师同期被遴荐3-10年的证券阛阓禁入措施。2022年4月28日，*ST新亿被上交所摘牌。该案系新《证券法》实施后，中国证监会查处的备案制下首例管帐师事务所执业丧失落寞性未辛勤守法案，全链条根究上市公司、审计机构、居间东说念主通同串联从事违法举止的法律职守，起到了震慑违法举止、净化阛阓生态的法律效率和社会效率，灵验促进审计机构归位守法，切实瞻仰投资者正当权益。

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　　典型案例7：浩欧博未按规章浮现资金占用行政处罚案

　　江苏证监局快速查办科创板公司第扫数行政处罚案，标明对科创板非法“零容忍”的领略监管气派。2022年12月，江苏证监局对浩欧博生物医药股份有限公司下发《行政处罚决定书》，在事实明晰、把柄充分的基础上，就未按规章浮现资金占用举止，照章对浩欧博公司及实控东说念主等罚金共计360万元，占到非法占用金额的21%，同期督促实控东说念主实时送还占用资金。落实“一案双查”条目，对保荐机构合手续督导责任辛勤守法情况进行核查，并对说合职守方遴荐行政监管措施。在案件查处经过中，江苏证监局坚合手法则和风险处置“一盘棋”，笼统计议疫情、阛阓等要素，引导公司充分浮现立案信息，妥善应付舆情、投资者来访回电，提醒属地政府柔软，督促保荐机构密切配合，确保公司计算及股价沉静。该案的查处获得了细腻无比的法律效率和社会效率，主流媒体进行了正面报说念，投资者纷繁点赞，有劲保险科创板恒久健康发展，切实瞻仰弘大中小投资者的正当权益。

　　典型案例8：紫光集团司法重整案

　　紫光集团因前期无序并购膨胀，堕入流动性逆境，2020年底爆发债务风险。2022年7月，紫光集团重整计算推广完了，优先类债权及120万以下畴昔债权实现全额现款退回，总体退回率最初95%。紫光集团司法重整重要法子透明、公司坐蓐计算沉静有序，同期，债券受托不休东说念主代表债券合手有东说念主插足债委会，债券合手有东说念主代表参与策略投资者遴择，投资者知情权、参与权、决议权得到最大限度保护。此外，通过引入策略投资东说念主，栽培重整的专科化水平。紫光集团司法重整通过法治化妙技，灵验保护投资者正当权益，实现债券失约风险处置出清，具有细腻无比的示范效应。

　　典型案例9：德奥股份同步鼓励稽察法则与风险化解责任

　　广东证监局统筹案件查办和风险化解，在查实辖区涉“德隆系”上市公司德奥通航股份有限公司（以下简称德奥股份或公司）共计25亿元多半非法担保案的同期，推动德奥股份沉静退市。“德隆系”说合案件牵缠德奥股份、中捷资源、新潮动力等多家上市公司。广东证监局与其他地点证监局密切配合，鼓励案件快查快办，并主动对接司法机关，吞并认定圭臬，形成“上市公司行政追责、主管东说念主员刑事追责”的立体追责共鸣，从严根究侵害投资者利益的大股东职守。同期，充分发扬局所合作机制，与深交所共同督导德奥股份作念好退市风险教唆公告和投资者证明责任，并先后2次向地点政府通报退市风险情况，配合作念好纠纷处置和维稳责任，推动地点政府落实风险处置主体职守，切实保护投资者正当权益。2022年6月，德奥股份从深交所沉静退市。本案是将保护投资者正当权益合资于稽察法则全经过的典型案例，为后续同类案件查办提供了有益的鉴戒，具有较强的示范意念念。

　　典型案例10：多策并举推动陕西建工股东终了事迹承诺

　　陕西建工于2018年实施要紧钞票重组，但重组钞票北油工程2020年实现净利润-895.48万元皇冠集团，未达事迹承诺条约规章的19,922.06万元。国有股东、天然东说念主及民营股东等承诺方鉴别以疫情原因、瞻仰国企客户关系等多种事理延长终了事迹承诺，严重影响弘大中小股东正当权益。陕西证监局在日常监管中发现该情况后，高度心疼，深化盘问，通过实地拜谒了解导请安见不对的根柢原因。在摸清股东不对原因、尊重原股东利益诉求、客不雅分析疫情影响基础上，和谐上市公司和原股东鉴别达成共鸣，经过不懈致力于，各承诺方股东先后结清了事迹补偿款项，事迹承诺补偿责任圆满收尾。陕西建工事迹承诺的惩处是在证监会引导下局所充分疏浚、密切配合、共同推动的散伙，亦然“三点一线”机制发扬监管效力的具体体现，地点政府部门的合作对促进国有股东优先终了事迹承诺也起到积极作用。